本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的規定，將本公司2018年上半年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司經中國證券監督管理委員會“證監許可 [2012]1584號”文核準，采用非公開發行股票方式，向德力西集團有限公司非公開發行人民幣普通股A 股12,000萬股，每股發行價6.78元，募集資金總額為人民幣81,360萬元，扣除發行費用人民幣1,933.01萬元，實際募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。
截止2013年4月22日，公司上述發行募集的資金全部到位，存入江門融和農村商業銀行營業部，賬號80020000005367839以及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行, 賬號375001040013075，并經廣東正中珠江會計師事務所有限公司于2013年4月23日對發行人非公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具廣會所驗字[2013]第12005530098號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額
截至2018年6月30日止，公司募集資金使用情況如下：
單位：人民幣萬元
注：因德力光電已于2018年2月完成轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）不再納入公司募集資金專戶管理。
二、募集資金的存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為規范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，本公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《公司章程》等相關規定和要求，結合本公司實際情況，制訂了《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募集資金管理制度》”）。根據《募集資金管理制度》，本公司對募集資金實行專戶存儲，并授權保薦代表人可以隨時向募集資金開戶銀行查詢募集資金專用賬戶資料，以便募集資金的管理和使用以及對其他使用情況進行監督。本公司本次募集資金總額人民幣81,360萬元，共應支付發行費用1,933.01萬元，募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。公司在江門融和農村商業銀行股份有限公司及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行開設了募集資金專項賬戶，項目實施主體廣東德力光電有限公司（以下簡稱德力光電）及廣東江門生物技術開發中心有限公司（以下簡稱生物中心）也分別在上述銀行開設了對應的資金使用專戶；公司及兩家項目實施主體分別與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。上述監管協議主要條款與深圳證券交易所《三方監管協議》范本不存在重大差異。報告期內，本公司嚴格按協議執行，《募集資金三方監管協議》的履行不存在問題。由于德力光電已轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）2018年起不再納入公司募集資金專戶管理。
（二）各個募集資金專戶的用途
（三）募集資金存儲情況
單位：人民幣萬元
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目的資金使用情況
單位：人民幣萬元
截至2018年6月30日止，募集資金項目累計已投入資金64,754.4萬元，投入進度達到81.97%。
（二）募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附表。
（三）募集資金投資項目無法單獨核算效益的原因及其情況
截至2018年6月30日，募投項目不存在無法單獨核算效益的情況。
（四）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
2018年度募集資金投資項目的實施地點、實施方式未發生變更。
（五）募投項目先期投入及置換情況
截至2018年6月30日，本公司以募集資金置換預先已投入募投項目的總額為人民幣25,687.34萬元，具體情況如下：
上述情況業經廣東正中珠江事務所有限公司審核并出具“廣會所專字[2013]第12005530122號”《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。2013年5月10日，本公司第七屆董事會第二十九次會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，確認公司以募集資金置換已預先投入募投項目的實際投資額為人民幣25,687.34萬元，同意公司以募集資金置換該部分資金，并經獨立董事、監事會以及持續監督機構核查同意后予以披露。上述募集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關規定的要求。
（六）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
報告期內,公司未發生用閑置募集資金暫時補充流動資金情形。
（七）用閑置募集資金進行現金管理情況
公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。在使用期限內，資金可滾動使用。截至2018年6月30日，公司在廣東南粵銀行江門分行購買的尚未到期的保本理財產品金額為人民幣7,700萬元,在興業銀行股份有限公司江門分行購買的尚未到期的保本理財產品金額為人民幣7,000萬元。
（八）節余募集資金使用情況
2018年度，本公司不存在節余募集資金使用情況。
（九） 超募資金使用情況
本公司非公開發行股票實際募集資金凈額人民幣79,426.99萬元，不存在超額募集資金。
（十）尚未使用的募集資金用途和去向
截至2018年6月30日，本公司尚未使用的募集資金暫存募集資金專戶。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
截至2018年6月30日，本公司未發生變更募投項目情況。
五、募集資金使用及披露過程中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》和本公司《募集資金管理制度》的相關規定及時、真實、準確、完整地披露了2018年半年度募集資金的存放與使用情況。報告期內，公司不存在募集資金存放、使用、管理及披露的違規情形。
附表：募集資金使用情況對照表
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一八年八月十八日
根據中國證監會發布的《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（證監會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的規定，將本公司2018年上半年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司經中國證券監督管理委員會“證監許可 [2012]1584號”文核準，采用非公開發行股票方式，向德力西集團有限公司非公開發行人民幣普通股A 股12,000萬股，每股發行價6.78元，募集資金總額為人民幣81,360萬元，扣除發行費用人民幣1,933.01萬元，實際募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。
截止2013年4月22日，公司上述發行募集的資金全部到位，存入江門融和農村商業銀行營業部，賬號80020000005367839以及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行, 賬號375001040013075，并經廣東正中珠江會計師事務所有限公司于2013年4月23日對發行人非公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具廣會所驗字[2013]第12005530098號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲管理。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額
截至2018年6月30日止，公司募集資金使用情況如下：
單位：人民幣萬元
| 項目 | 金額 |
| 募集資金總額 | 81,360.00 |
| 減：發行費用 | 1,933.01 |
| 募集資金凈額 | 79,426.99 |
| 減：累計已使用募集資金 | 64,754.40 |
| 加：利息收入 | 865.52 |
| 減：手續費支出 | - |
| 減：補充流動資金 | - |
| 減：現金管理 | 14,700 |
| 減：德力光電戶 | 18.59 |
| 募集資金賬戶實際結余金額 | 819.52 |
二、募集資金的存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為規范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，本公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》、《公司章程》等相關規定和要求，結合本公司實際情況，制訂了《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募集資金管理制度》”）。根據《募集資金管理制度》，本公司對募集資金實行專戶存儲，并授權保薦代表人可以隨時向募集資金開戶銀行查詢募集資金專用賬戶資料，以便募集資金的管理和使用以及對其他使用情況進行監督。本公司本次募集資金總額人民幣81,360萬元，共應支付發行費用1,933.01萬元，募集資金凈額為人民幣79,426.99萬元。公司在江門融和農村商業銀行股份有限公司及中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行開設了募集資金專項賬戶，項目實施主體廣東德力光電有限公司（以下簡稱德力光電）及廣東江門生物技術開發中心有限公司（以下簡稱生物中心）也分別在上述銀行開設了對應的資金使用專戶；公司及兩家項目實施主體分別與開戶銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。上述監管協議主要條款與深圳證券交易所《三方監管協議》范本不存在重大差異。報告期內，本公司嚴格按協議執行，《募集資金三方監管協議》的履行不存在問題。由于德力光電已轉讓，其在江門融和農村商業銀行營業部開設的募集資金專戶（賬號：80020000005369359）2018年起不再納入公司募集資金專戶管理。
（二）各個募集資金專戶的用途
| 序號 |
協議簽署 日期 |
開戶主體 |
募集資金存放銀行 |
募集資金用專戶用途 |
| 1 | 2013-4-25 | 廣東甘化 | 中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行 | 用于酵母生物工程技改擴建項目募集資金的存儲和使用 |
| 2 | 2013-4-25 | 廣東甘化 | 江門融和農村商業銀行營業部 | 用于LED外延片生產項目募集資金的存儲和使用 |
| 3 | 2013-4-25 | 生物中心 | 中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行營業部 | 用于酵母生物工程技改擴建項目募集資金的存儲和使用 |
單位：人民幣萬元
| 開戶主體 | 募集資金存放銀行 | 募集資金賬號 | 賬戶類型 | 金額 |
| 廣東甘化 | 中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行 | 44-375001040013075 | 募集資金專戶 | 29.32 |
| 廣東甘化 | 江門融和農村商業銀行營業部 | 80020000005367839 | 募集資金專戶 | 500.05 |
| 廣東甘化 | 江門融和農村商業銀行營業部 | 80020000011108979 | 現金管理專戶 | 0.14 |
| 廣東甘化 | 廣東南粵銀行江門分行 | 610001230900008044 | 現金管理專戶 | 0.01 |
| 廣東甘化 | 興業銀行股份有限公司江門分行 | 398000100100513812 | 現金管理專戶 | 0.39 |
| 生物中心 | 中國農業銀行股份有限公司江門蓬江支行營業部 | 44-375001040013083 | 募集資金專戶 | 289.61 |
| 合計 | 819.52 |
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目的資金使用情況
單位：人民幣萬元
| 項目名稱 | 募集資金計劃使用金額 | 募集資金累計使用金額 | 募集資金投入進度 | 募集資金未投入金額 | ||
| 以前年度累計投入 | 2018年度 | 合計 | ||||
| 生物中心酵母生物工程技改擴建項目 | 19,000.00 | 4,743.13 | 9.90 | 4,753.03 | 25.02% | 14,246.97 |
| 德力光電LED外延片生產項目 | 60,000.00 | 60,001.37 | 0 | 60,001.37 | 100.00% | -1.37 |
| 募集資金 投資金額合計 | 79,000.00 | 64,744.50 | 9.90 | 64,754.40 | 81.97% | 14,245.60 |
截至2018年6月30日止，募集資金項目累計已投入資金64,754.4萬元，投入進度達到81.97%。
（二）募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表詳見本報告附表。
（三）募集資金投資項目無法單獨核算效益的原因及其情況
截至2018年6月30日，募投項目不存在無法單獨核算效益的情況。
（四）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況
2018年度募集資金投資項目的實施地點、實施方式未發生變更。
（五）募投項目先期投入及置換情況
截至2018年6月30日，本公司以募集資金置換預先已投入募投項目的總額為人民幣25,687.34萬元，具體情況如下：
| 序號 | 項目 | 募集資金承諾投資總額（萬元） | 調整后投資總額（萬元） | 以募集資金置換預先投入自籌資金投資項目金額（萬元） |
| 1 | 酵母生物工程技改擴建項目 | 19,000.00 | 19,000.00 | 2,751.72 |
| 2 | LED外延片生產項目 | 60,000.00 | 60,000.00 | 22,935.62 |
| 合計 | 79,000.00 | 79,000.00 | 25,687.34 | |
上述情況業經廣東正中珠江事務所有限公司審核并出具“廣會所專字[2013]第12005530122號”《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的鑒證報告》。2013年5月10日，本公司第七屆董事會第二十九次會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，確認公司以募集資金置換已預先投入募投項目的實際投資額為人民幣25,687.34萬元，同意公司以募集資金置換該部分資金，并經獨立董事、監事會以及持續監督機構核查同意后予以披露。上述募集資金置換行為的審批程序符合《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》等相關規定的要求。
（六）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
報告期內,公司未發生用閑置募集資金暫時補充流動資金情形。
（七）用閑置募集資金進行現金管理情況
公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。在使用期限內，資金可滾動使用。截至2018年6月30日，公司在廣東南粵銀行江門分行購買的尚未到期的保本理財產品金額為人民幣7,700萬元,在興業銀行股份有限公司江門分行購買的尚未到期的保本理財產品金額為人民幣7,000萬元。
（八）節余募集資金使用情況
2018年度，本公司不存在節余募集資金使用情況。
（九） 超募資金使用情況
本公司非公開發行股票實際募集資金凈額人民幣79,426.99萬元，不存在超額募集資金。
（十）尚未使用的募集資金用途和去向
截至2018年6月30日，本公司尚未使用的募集資金暫存募集資金專戶。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
截至2018年6月30日，本公司未發生變更募投項目情況。
五、募集資金使用及披露過程中存在的問題
本公司已按《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》和本公司《募集資金管理制度》的相關規定及時、真實、準確、完整地披露了2018年半年度募集資金的存放與使用情況。報告期內，公司不存在募集資金存放、使用、管理及披露的違規情形。
附表：募集資金使用情況對照表
江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司董事會
二〇一八年八月十八日
附表：
募集資金使用情況對照表
截至2018年6月30日
編制單位：江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
| 募集資金總額: | 79,426.99 | 本年度投入募集資金總額: | 9.90 | |||||||
| 報告期內變更用途的募集資金總額: | 無 | |||||||||
| 累計變更用途的募集資金總額： | 無 | 已累計投入募集資金總額: | 64,754.40 | |||||||
| 累計變更用途的募集資金總額比例: | 無 | |||||||||
| 承諾投資項目和超募資金投向 | 是否已變更項目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調整后投資總額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計投入金額(2) | 截至期末投入進度(%) (3)＝(2)/(1) | 項目達到預定可使用狀態日期 | 本年度實現的效益 | 是否達到預計效益 | 項目可行性是否發生重大變化 |
| 承諾投資項目 | ||||||||||
| 1、生物中心酵母生物工程技改擴建項目 | 否 | 19,000.00 | 19,000.00 | 9.90 | 4,753.03 | 25.02% | - | 0.00 | 不適用 | 是 |
| 2、德力光電LED外延片生產項目 | 否 | 60,000.00 | 60,000.00 | 0 | 60,001.37 | 100.00% | - | - | 未達到 | 否 |
| 承諾投資項目小計 | 79,000.00 | 79,000.00 | 9.90 | 64,754.40 | 81.97% | |||||
| 超募資金投向 | ||||||||||
| 歸還銀行貸款（如有） | ||||||||||
| 補充流動資金（如有） | ||||||||||
| 超募資金投向小計 | ||||||||||
| 合計 | 79,000.00 | 79,000.00 | 9.90 | 64,754.40 | 81.97% | |||||
| 未達到計劃進度或預計收益的情況和原因 |
1、生物中心酵母生物工程技改擴建項目未達到計劃進度或預計收益的主要原因：該項目已完成酵母粉滾筒干燥生產線、項目配套工程酵母廢水處理系統、100萬盒/年營養食品生產線以及1000噸/年酵母抽提物生產線的建設。另有部分項目暫緩實施，具體說明如下： 酵母粉方面：酵母粉主要用于金霉素、核黃素、肌苷、核苷酸、氨基酸等發酵產品的生產。近幾年來，金霉素、核黃素、肌苷以及核苷酸等下游廠家為了降低原料成本，以啤酒酵母粉和菌體蛋白等低價產品部分替代純種發酵的酵母粉；隨著發酵周期短、發酵單位高的基因工程菌的廣泛使用，核苷酸以及氨基酸等行業的廠家逐步使用營養物質易吸收利用的氮源來替代酵母粉。以上因素導致作為培養基的酵母粉的使用量近幾年來出現較大幅度減少，需求下降，為慎重起見，項目中原計劃擴建5,000噸酵母粉/年生產線等工程暫未實施。 酵母抽提物方面：酵母抽提物產品受低價啤酒酵母抽提物的沖擊，銷售價格受壓，毛利率下降；高端酵母抽提物未形成規模化生產。穩妥起見，先建成1000噸/年酵母抽提物生產線，其余分階段建設。 營養食品方面：人們對酵母營養食品的接受有一個過程，產品知名度不高，銷售增長未達預期，故先建100萬盒/年營養食品生產線，待打開市場后再建400萬盒/年營養食品生產線。 2、德力光電LED外延片生產項目未達到計劃進度或預計收益的主要原因：該項目前10條生產線于2014年下半年開始投產運行。但近幾年，LED芯片市場出現巨大變化，國內MOCVD機臺數大幅增加，呈現供過于求的趨勢，尤其是2015年以來，LED行業全產業鏈產品均陷入價格競爭，企業盈利能力下滑，其中上游競爭尤其激烈，整體利潤率下滑明顯，德力光電經營產生虧損。綜合考慮行業、市場等因素，公司暫不加大對光電產業的投資，將結合具體情況決定下一步的投資計劃。2017年第四季度，公司通過南方聯合產權交易中心公開掛牌轉讓德力光電100%股權及債權，杭州德力西集團有限公司以人民幣30,000萬元受讓了上述股權及債權。2018年2月11日，公司及杭州德力西集團有限公司完成了上述轉讓事項的工商變更登記手續。 |
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| 項目可行性發生重大變化的情況說明 | 根據江門市環境保護部門的相關通知，公司全資子公司北街電廠須在2018年年底前關停并拆除煙囪。考慮到北街電廠在2018年底全部關停后，生物中心將無蒸汽供應，為避免繼續生產導致的經營虧損增加，經充分論證及慎重考慮，并經公司第九屆董事會第四次會議審議通過，公司于2018年5月末停止了生物中心的生產，故生物中心酵母生物工程技改擴建項目無法按計劃實施。 | |||||||||
| 超募資金的金額、用途及使用進展情況 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施地點變更情況 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金投資項目實施方式調整情況 | 不適用 | |||||||||
| 募集資金項目先期投入及置換情況 | 截至 2013年4月30日止，公司募集資金投資項目預先已投入自籌資金的實際投資金額共為25,687.34萬元，分別用于：LED外延片生產項目的土地使用權購置、廠房建設和設備投資投入22,935.62萬元；酵母生物工程技改擴建項目的土建和設備投資投入2,751.72萬元。公司第七屆董事會第二十九次會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金的議案》，同意以本次募集資金25,687.34萬元置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金。 | |||||||||
| 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 | 報告期內,公司未發生用閑置募集資金暫時補充流動資金情形。 | |||||||||
| 項目實施出現募集資金結余的金額及原因 | 不適用 | |||||||||
| 用閑置募集資金進行現金管理情況 | 公司2017年6月26日召開的第八屆董事會第二十四次會議及2018年6月27日召開的第九屆董事會第五次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣15,000萬元的閑置募集資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起不超過12個月。在使用期限內，資金可滾動使用。截至2018年6月30日，公司在廣東南粵銀行江門分行購買的尚未到期的保本理財產品金額為人民幣7,700萬元,在興業銀行股份有限公司江門分行購買的尚未到期的保本理財產品金額為人民幣7,000萬元。 | |||||||||
| 尚未使用的募集資金用途及去向 | 尚未使用的募集資金余額為819.52萬元（含募集資金本期產生利息收入865.52萬元），全部存放于公司各募集資金專戶及現金管理專戶。 | |||||||||
| 募集資金使用的其他使用情況 | 公司披露的募集資金使用情況與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規使用的情形。 | |||||||||